山西排污權(quán)交易管理辦法（征求意見稿）

為規(guī)范排污權(quán)交易工作，采用經(jīng)濟(jì)手段和市場化模式，進(jìn)一步落實(shí)排污單位主體減排責(zé)任，推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)，完善市場化運(yùn)作，切實(shí)改善環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)《排污許可管理?xiàng)l例》《山西省環(huán)境保護(hù)條例》、中共中央 國務(wù)院《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》、中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的意見》《山西省公共資源交易名錄（2020年版）》及其他相關(guān)規(guī)定，山西省生態(tài)環(huán)境廳組織對《排污權(quán)有償取得和交易辦法》（晉環(huán)發(fā)〔2015〕168號）進(jìn)行修訂，形成《排污權(quán)交易管理辦法》（征求意見稿），現(xiàn)公開征求意見。征求意見截止時(shí)間為2022年11月5日。

排污權(quán)交易管理辦法（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范排污權(quán)交易工作，采用經(jīng)濟(jì)手段和市場化模式，進(jìn)一步落實(shí)排污單位主體減排責(zé)任，推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)，完善市場化運(yùn)作，切實(shí)改善環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)《排污許可管理?xiàng)l例》《山西省環(huán)境保護(hù)條例》、中共中央 國務(wù)院《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》、中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制的意見》《山西省公共資源交易名錄（2020年版）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 排污權(quán)是指排污單位經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。

本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指在滿足環(huán)境質(zhì)量和主要污染物總量控制要求的前提下，交易主體通過交易系統(tǒng)對進(jìn)入市場的排污權(quán)進(jìn)行買賣的行為。

現(xiàn)階段納入山西省排污權(quán)交易的污染物暫定為二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮和顆粒物。根據(jù)國家政策以及環(huán)境質(zhì)量改善需要，適時(shí)調(diào)整實(shí)施排污權(quán)交易的污染物種類。

第三條 受省生態(tài)環(huán)境主管部門委托，山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院負(fù)責(zé)建設(shè)和管理排污權(quán)交易系統(tǒng)，履行排污權(quán)交易登記鑒證職能，開展排污權(quán)交易統(tǒng)計(jì)分析；受理全省范圍內(nèi)排污權(quán)回購、出讓、受讓等排污權(quán)交易業(yè)務(wù)；指導(dǎo)各市排污權(quán)交易工作。

各市應(yīng)設(shè)立排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理窗口，受理本轄區(qū)內(nèi)排污權(quán)交易業(yè)務(wù)。

本辦法所稱排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)是指山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院及各市排污權(quán)交易業(yè)務(wù)受理窗口。

第四條 排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)由省價(jià)格主管部門會同省財(cái)政、省生態(tài)環(huán)境主管部門制定或調(diào)整。排污權(quán)交易成交價(jià)格不低于排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)?，F(xiàn)階段，顆粒物交易基準(zhǔn)價(jià)參考工業(yè)粉塵價(jià)格進(jìn)行交易，待交易基準(zhǔn)價(jià)辦法修訂完善后再定。

第二章 排污權(quán)的取得

第五條 考慮當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢及現(xiàn)有排污單位承受能力，現(xiàn)有排污單位無償獲取的排污權(quán)暫緩實(shí)行有償取得，條件成熟后逐步開展。新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目以及實(shí)施技術(shù)改造項(xiàng)目的排污單位新增主要污染物排污權(quán)，原則上通過排污權(quán)交易取得。

第六條 排污許可證許可排放量的變化情況及排污權(quán)交易信息在排污許可證副本中記錄。排污許可證核定許可排放量變化時(shí)，排污單位有償取得的排污權(quán)（不含倍量替代部分）原則上不進(jìn)行變更，予以保留。

第七條 可交易排污權(quán)包括排污單位可出讓排污權(quán)和政府儲備排污權(quán)兩部分。

排污單位可出讓排污權(quán)包括有償取得的排污權(quán)超過排污許可證載明許可排放量的部分，以及排污單位通過淘汰落后設(shè)施、清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造等措施，減少污染物排放后形成的富余排污權(quán)。排污單位可出讓排污權(quán)不得超過其經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核定的排污權(quán)。

排污單位購得排污權(quán)但尚未取得排污許可證期間，建設(shè)項(xiàng)目終止的，排污單位提出申請，并經(jīng)出具該建設(shè)項(xiàng)目主要污染物排放總量指標(biāo)審核意見的主管部門出具確認(rèn)函，可對《山西省主要污染物排污權(quán)交易鑒證書》載明的排污權(quán)申請出讓。

第八條 政府儲備排污權(quán)主要來源包括:

（一）預(yù)留初始排污權(quán)；

（二）回購排污單位的富余排污權(quán);

（三）政府投入資金進(jìn)行污染治理形成的富余排污權(quán);

（四）排污許可證到期重新核定后核減的排污權(quán)，及排污許可證到期后不再延續(xù)的，政府收回其無償取得的排污權(quán);

（五）其他依據(jù)有關(guān)政策形成的政府儲備排污權(quán)。

第九條 政府儲備排污權(quán)實(shí)行分級管理，山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院負(fù)責(zé)建立省級和各市排污權(quán)政府儲備庫。

設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境主管部門每年4月底前，按照本辦法第九條規(guī)定，將本轄區(qū)內(nèi)上年度新形成的政府儲備排污權(quán)信息進(jìn)行初步核定后，報(bào)省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院同意后納入政府儲備排污權(quán)庫，未上報(bào)的不納入。形成的政府儲備排污權(quán)中20%納入省級政府儲備庫，其余部分納入各市政府儲備庫。

經(jīng)省級人民政府認(rèn)定的省級以上重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目在滿足環(huán)境質(zhì)量要求的前提下，所在區(qū)域確無可出讓排污權(quán)的，由所在地市級人民政府出具確認(rèn)函后，可由省級政府儲備排污權(quán)統(tǒng)籌。

第三章 排污權(quán)交易一般規(guī)定

第十條 排污權(quán)交易主體為山西省行政區(qū)域內(nèi)的排污權(quán)出讓方、受讓方和排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)，以及符合法律規(guī)定的其他交易主體。

第十一條 排污單位排污權(quán)出讓，可采取公開拍賣方式、掛牌交易方式、協(xié)議出讓方式以及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他交易方式進(jìn)行。

第十二條 政府儲備排污權(quán)出讓收入納入一般公共預(yù)算，統(tǒng)籌用于污染防治。

政府回購排污單位的排污權(quán)、排污權(quán)交易系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)等排污權(quán)有償使用和交易相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)，由同級財(cái)政預(yù)算予以安排。

第十三條 政府儲備排污權(quán)出讓收入屬于政府非稅收入，全額上繳地方國庫，省、市、縣按照2:3:5比例分成，省、體制型省直管縣按照2:8比例分成，納入地方財(cái)政預(yù)算管理。

第十四條 排污單位出讓排污權(quán)所得收益歸排污單位所有。

第十五條 排污權(quán)交易應(yīng)在山西省排污權(quán)交易系統(tǒng)中進(jìn)行，納入省公共資源交易平臺，禁止場外交易。

第十六條 排污權(quán)跨區(qū)域、跨行業(yè)交易的條件執(zhí)行國家及山西省總量核定等相關(guān)規(guī)定。

第四章 交易程序

第十七條 排污單位可出讓排污權(quán)的交易由本單位負(fù)責(zé)委托。

省、市級政府儲備排污權(quán)分別由省級、各設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)出讓委托。

第十八條 排污單位委托排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)出讓排污權(quán)，需提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權(quán)出讓委托書》；

2.《山西省主要污染物排污權(quán)出讓登記表》；

3.有效的排污許可證，未領(lǐng)取排污權(quán)許可證的，提交本辦法第七條規(guī)定之材料；

4.有效的法人證明材料；

5.排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)要求的其他資料。

排污單位對其所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十九條 政府儲備排污權(quán)委托出讓，需提交《山西省政府儲備排污權(quán)委托出讓表》，說明委托交易的政府儲備排污權(quán)種類、數(shù)量、來源。

第二十條 設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)排污單位提交的可出讓排污權(quán)資料的現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查通過后，由排污單位向山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院提交出讓委托資料。山西省生態(tài)環(huán)境規(guī)劃和技術(shù)研究院在收到出讓委托資料之日起3個工作日內(nèi)，完成委托資料的審核，經(jīng)審核符合有關(guān)規(guī)定的，向出讓方出具《山西省主要污染物排污權(quán)出讓委托受理通知書》；不符合有關(guān)規(guī)定的，書面說明理由并退回。

第二十一條 排污單位委托排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)出讓排污權(quán)時(shí)，可針對特定交易對象，通過協(xié)議出讓方式進(jìn)行，也可采取公開出讓方式。

出讓委托受理完成后，《山西省主要污染物排污權(quán)出讓公告》同時(shí)在省生態(tài)環(huán)境廳網(wǎng)站和省公共資源交易平臺發(fā)布，公告期為5個工作日。

第二十二條 《山西省主要污染物排污權(quán)出讓公告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.出讓單位名稱；

2.出讓標(biāo)的名稱；

3.出讓標(biāo)的數(shù)量；

4.出讓標(biāo)的當(dāng)前所在的區(qū)域位置；

5.出讓標(biāo)的交易基準(zhǔn)價(jià)；

6.受讓方須具備的條件；

7.其他需要公開的事項(xiàng)。

在排污權(quán)出讓信息公告期內(nèi)，排污權(quán)出讓方可采取協(xié)議出讓方式，與符合本辦法規(guī)定的排污權(quán)意向受讓方達(dá)成排污權(quán)交易協(xié)議，經(jīng)排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核后符合交易條件的，辦理排污權(quán)交易手續(xù)，并由排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)變更出讓公告信息。

公告期滿后，排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)可對公告出讓排污權(quán)組織交易。

第二十三條 有購買意向的受讓方，需向排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交以下資料：

1.《山西省主要污染物排污權(quán)受讓申請書》；

2.總量核定主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目總量核定文件；

3.有效的法人證明材料。

第二十四條 排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)在收到意向受讓方申請資料之日起在3個工作日內(nèi)完成審核，對資料齊全的，出具《山西省主要污染物排污權(quán)受讓申請受理通知書》。

第二十五條 在排污權(quán)交易過程中有下列情形之一的，應(yīng)暫停交易：

（一）第三方對出讓標(biāo)的權(quán)屬提出異議，且提供合法有效證明材料的；

（二）其他需要暫停交易的情形。

（三）排污權(quán)交易暫停后，由排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)對交易雙方及交易標(biāo)的重新審核認(rèn)定，符合有關(guān)規(guī)定的，交易繼續(xù)進(jìn)行；不符合有關(guān)規(guī)定的，交易中止。

第二十六條 完成排污權(quán)交易匹配后，交易雙方需在排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織下簽訂《山西省主要污染物排污權(quán)交易合同》。交易合同一式五份，分別由排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)和交易雙方留存。

第二十七條 資金管理與交易價(jià)款結(jié)算：

（一）受讓方應(yīng)在交易雙方簽訂排污權(quán)交易合同之日起5個工作日內(nèi)，將全部交易價(jià)款轉(zhuǎn)入排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶。

（二）排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易雙方完成交易合同簽訂且受讓方完成交易價(jià)款結(jié)算手續(xù)，并由出讓方提供相關(guān)財(cái)務(wù)結(jié)算憑證后7個工作日內(nèi)，將交易價(jià)款（不含利息）轉(zhuǎn)入出讓方指定賬戶。

（三）政府儲備排污權(quán)出讓資金由排污權(quán)受讓方向政府儲備排污權(quán)權(quán)屬所在縣（市、區(qū)）稅務(wù)部門自行繳納。

（四）交易價(jià)款統(tǒng)一以人民幣結(jié)算。

第二十八條 排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)在向交易雙方出具《山西省主要污染物排污權(quán)交易鑒證書》之時(shí)排污權(quán)交易即為生效。

第二十九條 排污權(quán)交易完成后，排污單位持《山西省主要污染物排污權(quán)交易鑒證書》在15個工作日內(nèi)向排污許可證核發(fā)部門申請變更排污許可證。排污許可證核發(fā)部門應(yīng)按照《排污許可管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定按時(shí)予以辦理。

第三十條 排污權(quán)交易合同簽訂后，受讓方（或出讓方）不履行或不完全履行排污權(quán)交易合同的，該受讓方（或出讓方）兩年內(nèi)不得再次申請排污權(quán)交易委托。按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，涉及經(jīng)濟(jì)糾紛的，由出讓方（或受讓方）向合同對方當(dāng)事人追究相應(yīng)責(zé)任。

第五章 監(jiān)督管理

第三十一條 排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于交易場所的有關(guān)管理規(guī)定及排污權(quán)交易業(yè)務(wù)規(guī)定，規(guī)范運(yùn)行管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。

第三十二條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)加強(qiáng)對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依法查處超量排放污染物的違法行為。

第三十三條 各級行政審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法要求將《山西省排污權(quán)交易鑒證書》作為核發(fā)排污許可證的證明材料。

第三十四條 各級生態(tài)環(huán)境、行政審批、財(cái)政、發(fā)展改革、市場監(jiān)管、稅務(wù)部門應(yīng)按照職能加強(qiáng)對排污權(quán)交易和排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)運(yùn)作的監(jiān)管，及時(shí)查處各種違法違規(guī)行為；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十五條 排污單位在排污權(quán)交易過程中虛報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)有關(guān)情況或者提供虛假材料等弄虛作假行為，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)責(zé)任。

第三十六條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門及排污權(quán)交易機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)責(zé)任。

第六章 附 則

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。原山西省《排污權(quán)有償取得和交易辦法》（晉環(huán)發(fā)〔2015〕168號）文件同時(shí)廢止。

編輯：李丹