行賄再引風(fēng)波！聚光科技遭深交所公開(kāi)譴責(zé)處分、浙江證監(jiān)局警示！

時(shí)間：2024-04-11 10:12

來(lái)源：中國(guó)大氣網(wǎng)

4月3日，聚光科技公告披露，公司近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕42號(hào)）。

警示函內(nèi)容為，云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院作出《刑事判決書(shū)》((2022)云0303刑初 61號(hào))，認(rèn)定聚光科技控股子公司云聚科技犯單位行賄罪。聚光科技存在內(nèi)部控制缺陷，2016年至2020年期間《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》披露不準(zhǔn)確。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第二條、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)〔2008]7 號(hào))第四條、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]29 號(hào))第九十四條的規(guī)定。聚光科技時(shí)任董事長(zhǎng)葉華俊、丁建萍違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第三條規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)聚光科技、葉華俊、丁建萍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

隨后的4月7日，聚光科技再度公告披露，就上述行賄罪事件，深交所于4月6日給予聚光科技、云聚科技時(shí)任總經(jīng)理葉國(guó)兵給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。對(duì)于公司及相關(guān)當(dāng)事人的違規(guī)行為和處分，深交所將記入上市公司誠(chéng)信檔案。

此事源于去年。

2023年3月，聚光科技公告披露，公司控股子公司云南聚光科技有限公司（下稱(chēng)“云聚公司”）收到云南省曲靖市中級(jí)人民法院出具的《刑事裁定書(shū)》。訴訟事項(xiàng)為云南省曲靖市沾益區(qū)人民檢察院向云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院起訴云聚公司涉嫌單位行賄。

云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院出具了《刑事判決書(shū)》（下稱(chēng)“判決書(shū)”），判決被告單位云聚公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣80萬(wàn)元，判處云聚公司總經(jīng)理葉某某有期徒刑兩年，罰金人民幣30萬(wàn)元。

該判決宣判后，被告單位云聚公司不服，提出上訴。根據(jù)曲靖中院裁定書(shū)，曲靖中院受理該上訴后，依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，訊問(wèn)被告單位，審查上訴理由，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理，審理終結(jié)。

曲靖中院認(rèn)為，原審被告人葉某某作為上訴人云聚公司的總經(jīng)理及原審被告單位四川某建筑工程有限公司、云南某環(huán)保產(chǎn)業(yè)有限公司的實(shí)際控制人，為使三家公司順利通過(guò)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)維企業(yè)考核、承攬環(huán)保產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目，在涉及環(huán)保產(chǎn)業(yè)的工程項(xiàng)目中獲取不正當(dāng)利益,使用上述公司資金向國(guó)家工作人員行賄，共計(jì)現(xiàn)金人民幣119萬(wàn)元，上訴人云聚公司及原審被告單位四川某建筑工程有限公司、云南某環(huán)保產(chǎn)業(yè)有限公司均已構(gòu)成單位行賄罪；原審被告人葉某某作為屬直接負(fù)責(zé)的主管人員,應(yīng)以單位行賄罪追究其刑事責(zé)任。

編輯：李丹

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